Services de conformité DORI
En plus de toutes les fonctionnalités de conformité intégrées à la plateforme, DORI propose une gamme de services supplémentaires pour aider votre cabinet à rester conforme à la législation IDD/LBC. Outre notre outil pratique, DORI se charge de la rédaction des documents et procédures nécessaires, le tout sous la forme d’un abonnement pratique.
Know Your Customer
DORI vous aide à appliquer correctement et de manière cohérente les exigences en matière de « Know Your Customer ». Le respect de cette procédure constitue l’un des points de départ d’une politique efficace de lutte contre le blanchiment d’argent. Avec DORI, vous avez tout à portée de main : échéanciers, aperçus du patrimoine, évaluations individuelles et globales des risques… ainsi que de nombreux autres outils pour garantir un processus simple, complet et conforme.
Documents
Dans le cadre de l’abonnement DORI Premium, nous assurons la mise en page de documents importants pour votre bureau, tels que les conditions générales, la fiche de prestation de services et la fiche « souhaits et besoins ». Vous disposez ainsi de documents professionnels, entièrement adaptés à votre bureau.
FiMiS Survey
Simplifiez le remplissage de l’enquête FiMiS annuelle. DORI collecte les chiffres pertinents de votre portefeuille clients et les regroupe clairement dans un seul rapport. Vous pouvez ainsi reprendre directement les données pour votre enquête auprès de la FSMA, tout en gagnant du temps et en réduisant le risque d’erreurs.
Suivi des opérations atypiques
Vous pouvez également enregistrer et suivre les opérations atypiques dans DORI. Celles-ci peuvent être prises en compte dans l’évaluation du niveau de vigilance de votre client. DORI vous aide ainsi à appliquer votre obligation de vigilance constante et à documenter les risques éventuels.
Suivi de la réglementation
Nous suivons pour vous l’évolution de la législation et de la réglementation et adaptons automatiquement la plateforme en cas de changement. Vos procédures, documents et rapports restent ainsi à jour, et vous êtes immédiatement informé des modifications importantes. Votre bureau reste ainsi toujours en conformité, sans effort supplémentaire.
Évaluation automatique des risques
DORI calcule automatiquement le niveau de vigilance de vos clients sur la base de différents indicateurs de risque. L’évaluation tient notamment compte du type de client, de la présence d’une PPE, du pays de résidence, de la profession et des caractéristiques de l’assurance. En cas de modification des données du dossier, le niveau de risque est automatiquement recalculé. Vous identifiez ainsi rapidement les clients qui nécessitent une attention particulière.
Contrôle des listes de sanctions et d’embargos
DORI vous aide à contrôler vos clients à l’aide des listes de sanctions et d’embargos. Les risques potentiels sont ainsi identifiés plus rapidement, ce qui vous permet d’effectuer les contrôles nécessaires en temps utile. Un outil supplémentaire pour appliquer votre politique de lutte contre le blanchiment d’argent de manière cohérente et efficace.
Vue d’ensemble complète
En un coup d’œil, vous voyez quels éléments de votre bureau ne sont pas encore en ordre en matière de conformité. Le overzicht reprend notamment les cartes d’identité électroniques manquantes ou expirées, les fiches de prestation de services et les aperçus financiers incomplets ou expirés, les données incomplètes concernant les personnes politiquement exposées (PPE) ainsi que les produits sans fiche d’intermédiation valide. Vous savez ainsi immédiatement où une action est nécessaire.
Découvrez DORI avec une visite guidée personnalisée
Vous ou votre équipe souhaitez explorer les possibilités de DORI ? Partez à la découverte du plateforme avec notre Customer Success Manager et constatez par vous-même comment elle rend votre travail quotidien plus simple et efficace.
