DORI compliance diensten
DORI biedt, naast alle compliance features binnen het platform, een waaier aan extra diensten die uw kantoor helpen compliant te zijn met de IDD/AWW-wetgeving. Naast onze handige tool verzorgt DORI de opmaak van de nodige documenten en procedures en dat alles onder de vorm van één handige abonnementsformule.
Know Your Customer
DORI helpt u bij het correct en consistent verwerken van de 'ken uw klant' vereisten. Het doorlopen van deze procedure is één van de startpunten voor een correct anti-witwasbeleid. Met DORI heeft u alles binnen handbereik: tijdslijnen, vermogensoverzichten, individuele en algemene risicobeoordelingen… en nog veel meer tools om het proces eenvoudig, volledig en compliant te houden.
Documenten
Binnen het DORI Premium-abonnement verzorgen wij de opmaak van belangrijke documenten voor uw kantoor, zoals algemene voorwaarden, de fiche dienstverlening en de fiche verlangens & behoeften. Zo hebt u professioneel materiaal klaar, volledig afgestemd op uw kantoor.
FiMiS Survey
Maak het invullen van de jaarlijkse FiMiS-enquête eenvoudiger. DORI verzamelt de relevante cijfers uit uw klantenbestand en brengt ze overzichtelijk samen in één rapport. Zo kunt u de gegevens rechtstreeks overnemen voor uw FSMA-survey en bespaart u tijd én vermindert u de kans op fouten.
Opvolging van atypische verrichtingen
Ook atypische verrichtingen kunt u binnen DORI registreren en opvolgen. Deze kunnen worden meegenomen in de beoordeling van het waakzaamheidsniveau van uw klant. Zo ondersteunt DORI u bij het toepassen van uw constante waakzaamheid en het documenteren van mogelijke risico’s.
Opvolging regelgeving
Wij houden alle wet- en regelgeving voor u in de gaten en passen het platform automatisch aan bij veranderingen. Procedures, documenten en rapporten blijven up-to-date, en u ontvangt direct een melding van belangrijke aanpassingen. Zo blijft uw kantoor altijd compliant, zonder extra moeite.
Automatische risicobeoordeling
DORI berekent automatisch het waakzaamheidsniveau van uw klanten op basis van verschillende risico-indicatoren. Zo worden onder andere het type klant, de aanwezigheid van een PEP, het land van verblijf, het beroep en kenmerken van de verzekering meegenomen in de beoordeling. Wijzigt er iets in het dossier, dan wordt het risiconiveau automatisch opnieuw berekend. Zo krijgt u snel inzicht in welke klanten extra aandacht vereisen.
Controle van sanctie- en embargolijsten
DORI helpt u bij het controleren van uw klanten aan de hand van sanctie- en embargolijsten. Zo worden mogelijke risico’s sneller zichtbaar en kunt u tijdig de nodige controles uitvoeren. Een extra hulpmiddel om uw antiwitwasbeleid consequent en efficiënt toe te passen.
Volledig overzicht
In één oogopslag ziet u welke zaken binnen uw kantoor nog niet in orde zijn op het vlak van compliance. Het overzicht toont onder andere ontbrekende of vervallen eID's, Fiches dienstverlening en financiële overzichten, onvolledige gegevens van politiek prominente personen (PEP's) en producten zonder geldige bemiddelingsfiche. Zo weet u meteen waar actie nodig is.
Ontdek DORI met een persoonlijke rondleiding
Ontdek hoe DORI uw dagelijkse werkzaamheden kan vereenvoudigen. Onze DORI-expert begeleidt u persoonlijk door het platform, laat de slimme functies zien en toont hoe u uw werk efficiënter en overzichtelijker kunt organiseren.
